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一 提單的不同作用，使提單所證明的權(quán)利屬性也不同

　　我國《海商法》第41條規(guī)定，海上貨物運輸合同，是指承運人收取運費，負(fù)責(zé)將托運人托運的貨物經(jīng)海路由一港運至另一港的合同。可見，海上貨物運輸合同的標(biāo)的是運送貨物的行為，而非運送的貨物本身。其內(nèi)容只涉及貨物實際占有轉(zhuǎn)移，交接問題，并不涉及貨物的物權(quán)取得或轉(zhuǎn)移問題。同時，我國《海商法》第71條規(guī)定，提單，是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已由承運人接管或裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。也就是說，提單是海上貨物運輸合同成立后，基于該合同而簽發(fā)的，并因此成為該合同的證明。也就是合同當(dāng)事人雙方債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證明之一。而當(dāng)提單轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓給運輸合同當(dāng)事人以外的其他人以后，則提單持有人與承運人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系僅以提單上記載的內(nèi)容為依據(jù)，即提單是他們之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的唯一證明。

　　因此，在海上貨物運輸中，在裝貨港，提單是承運人收到托運人交付的貨物的證明;在卸貨港，提單是承運人交付貨物的唯一憑證，且承運人必須按提單記載交付貨物。提單持有者也有權(quán)請求承運人依提單記載交付貨物，當(dāng)然該請求權(quán)的行使應(yīng)以正本提單的提示為前提。此時，提單的合法持有者所請求的應(yīng)是轉(zhuǎn)移該提單項下貨物的占有，而非該批貨物的所有權(quán)。對于承運人，在目的港將貨物交給憑正本提單請求提貨的人后，只要承運人并不知道該提單持有人無權(quán)提貨，即視為已履行合同規(guī)定的義務(wù)， 而不必考慮提貨人是否對該批貨物享有所有權(quán)。因此，提單合法持有人在向承運人為給付請求時，其行使的是債權(quán)請求權(quán)而非物權(quán)請求權(quán)。 簡而言之，在海上貨物運輸合同中，提單是以債權(quán)證券的性質(zhì)而存在的。

　　在國際貨物買賣中，買賣雙方營業(yè)地分處不同的國家，雙方在短期內(nèi)難以全面了解對方的情況，存在欺詐的可能，以至難以建立足夠的信任，這便與巨大的交易額形成極大的反差。尤其是當(dāng)涉及到運輸?shù)那闆r下，賣方交貨同時收款與買方付款同時收貨成為不可能。實踐中，以提單作為貨物的象征，視提單的交付與物品的交付具有同一物權(quán)效力，便解決了這一問題。此時，提單物權(quán)憑證的性質(zhì)便體現(xiàn)出來。

　　《1990年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》中CIF、CFR和FOB價格術(shù)語都規(guī)定了賣方交付提單的義務(wù)。特別是CIF術(shù)語合同被稱為“單證買賣”的合同。 在這些合同下賣方交付提單就可推定為交付了貨物，買方收到提單即應(yīng)進行付款，而不能等到貨物實際運至。取得提單的買方可以將尚在運輸途中的貨物轉(zhuǎn)賣他人，并在將提單交付給下一買方后即取得要求支付貨款的權(quán)利，同時退出原運輸合同和買賣合同關(guān)系，這便是以提單作為貨物的象征進行買賣。

　　國際支付中，使用跟單信用證付款時，銀行愿意提供信用的很大一部分原因是它在付款后可以得到提單，而提單又可以控制或提取貨物，賣得的價款可以充作付款，這是提單物權(quán)憑證作用的又一體現(xiàn)。如果沒有提單，轉(zhuǎn)賣在途貨物、銀行提供信用等都會成為問題。

　　二 對“提單是物權(quán)憑證即占有憑證”觀點的幾點疑惑

　　提單的物權(quán)憑證作用是提單重要的作用，這一點是得到公認(rèn)的，然而對“物權(quán)憑證”中“物權(quán)”一詞的理解卻存在著較大的分歧。有一種觀點認(rèn)為，“提單是貨物的象征。持有提單即表明對貨物的占有，故此，提單證明提單持有人對貨物的占有，提單的轉(zhuǎn)讓即為貨物的實際交付，僅此而已，提單本身并不說明更多的問題。所以，我們認(rèn)為將提單是物權(quán)憑證改稱為占有憑證可能更正確，……” 筆者對這一觀點存有以下幾點疑惑：

　　1.對“占有”一詞含義的疑惑。我們知道，依民法理論可將物權(quán)分為自物權(quán)(即所有權(quán))和他物權(quán)。我國《民法通則》第71條規(guī)定，所有權(quán)是所有權(quán)人對其財產(chǎn)依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。另一種分類，可將物權(quán)分為本物權(quán)與占有。“現(xiàn)代大陸法系民法，除日本民法明定占有為權(quán)利(占有權(quán))外，其他國家或地區(qū)的民法，大都規(guī)定占有為對標(biāo)的物有支配力的一種事實，而非物權(quán)。對占有而言，舉凡一切物權(quán)乃至租賃權(quán)都是本權(quán)。”

　　根據(jù)第一種分類，該占有權(quán)僅是所有權(quán)的一部分，作為所有權(quán)的一項獨立權(quán)能，占有權(quán)能于一定條件下可與所有權(quán)分離。當(dāng)占有權(quán)能與所有權(quán)能分離而歸屬于非所有權(quán)人時，非所有權(quán)人享有的占有權(quán)能同樣受法律保護，所有權(quán)人不能隨意請求返還原物，回復(fù)其對所有物的占有。可見，占有權(quán)人并非所有權(quán)人，占有權(quán)人不享有除占有之外的其他所有權(quán)能，即占有權(quán)人不享有使用、收益和處分該占有財產(chǎn)的權(quán)利。因而，如果說提單是占有憑證，則提單持有人僅是提單所代表的貨物的占有人，當(dāng)然就無權(quán)使用、收益和處分該提單所代表的貨物(或者說當(dāng)然就無權(quán)使用、收益和處分代表該批貨物的提單)。然，眾所周知，對于尚在運輸途中的貨物進行買賣，僅是以轉(zhuǎn)讓提單來實現(xiàn)的，即提單持有人通過轉(zhuǎn)讓提單的行為(即處分權(quán)的行使)來獲取提單受讓人支付的對價(即收益權(quán)的實現(xiàn))，而這些行為必須是以享有完整意義上的所有權(quán)為前提的。“占有憑證”觀點既然承認(rèn)在途貨物買賣的合法有效性，卻只承認(rèn)提單持有人僅享有占有權(quán)而不是完全的所有權(quán)，實在令人費解，更難避免以“占有”之名為“所有”之實之嫌。

　　從第二種分類來看，該意義上的占有根本不被視為物權(quán)，僅是一種事實狀態(tài)，將該占有理解為取得物權(quán)的方式似乎也可，因此，若將占有憑證中的占有作此意理解，又與提單公認(rèn)的物權(quán)效力相悖，也似不妥。那么，究竟這占有憑證中占有一詞應(yīng)做何意來理解呢?
疑惑二：我國《海商法》第87條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)向承運人支付的運費、共同海損分?jǐn)偂�滯期費和承運人為貨物墊付的必要費用以及應(yīng)當(dāng)向承運人支付的其他費用沒有付清，又沒有提供適當(dāng)擔(dān)保的，承運人可以在合理的限度內(nèi)留置其貨物。我們知道，留置權(quán)行使的前提是對被留置的貨物實際占有，既然法律賦予承運人留置權(quán)，就是承認(rèn)在途貨物的占有歸屬承運人。而“提單是占有憑證”卻認(rèn)為貨物是由提單持有人占有，筆者不禁要問，提單持有人的占有權(quán)法律依據(jù)何在?承運人對貨物的占有與提單持有人對貨物的占有究竟哪一個才是民法通則中規(guī)定的占有呢?

　　三 筆者認(rèn)為，提單是所有權(quán)憑證

　　鑒于以上對“提單是占有憑證”觀點的置疑與分析，筆者認(rèn)為，將提單是物權(quán)憑證作提單是所有權(quán)憑證來理解更為適宜。理由是：

　　1.在涉及海上貨物運輸?shù)膰�際貨物買賣中，交易各方通過買賣轉(zhuǎn)讓提單的行為，買方取得提單，賣方取得相應(yīng)對價。必須明確的是，買方取得提單并不是最終目的，其目的是獲得提單所證明的權(quán)利，并通過行使該權(quán)利來實現(xiàn)自己追求的利益。而將這一權(quán)利理解為貨物的所有權(quán)應(yīng)該是最符合交易雙方的真實意愿。只有享有完整的所有權(quán)，提單持有人才能按照自己的意愿處分貨物，如果僅享有占有權(quán)，就無權(quán)處分該貨物。不能處分，就不能實現(xiàn)收益，則在途貨物的買賣還有什么存在的意義呢?更何況，國際貨物買賣中，根據(jù)《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》規(guī)定，賣方的交貨義務(wù)中包括保證對所交付的貨物擁有完整所有權(quán)，第三者對其不能提出任何權(quán)利要求。因此，只有將提單理解為所有權(quán)憑證，才能使國際貨物買賣順利進行，否則提單將不能作為買賣的標(biāo)的，提單交易也將失去法律保障，這恰是與提單作為物權(quán)憑證進入流通領(lǐng)域的初衷相違背的。

　　2.以買賣合同中CIF價格條件為例，買方通常是通過付款贖單的過程取得提單;付款贖單是買方取得提單項下貨物所有權(quán)的合法途徑，得到了提單即可視為提單持有人對該提單項下的貨物享有所有權(quán)，盡管此時，提單項下的貨物往往正處在運輸途中承運人的控制、占有之下。

　　因此，“從現(xiàn)實的國際貿(mào)易和海上貨物運輸?shù)慕嵌葋碚f，如果不能從法律上認(rèn)可和保證付款贖單者在付款贖單后即取得對單內(nèi)貨物的所有權(quán)，那么國際貿(mào)易中買賣合同的履行將無法得到切實的保障，付款贖單也將失去其實際意義。”

　　四 關(guān)于提單是所有權(quán)憑證的限制

　　在途中運輸?shù)呢浳锂?dāng)然是動產(chǎn)，提單也就是動產(chǎn)所有權(quán)憑證。動產(chǎn)所有權(quán)變動的公示方法是交付，交付了提單，即能夠產(chǎn)生所有權(quán)變動的法律后果。然 而，對提單的擁有，并不等于無條件的擁有貨物的所有權(quán)，也就是說，提單的轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，仍應(yīng)滿足一定的條件：

　　條件一：只有當(dāng)提單所代表的貨物正處在海上貨物運輸期間，提單才是該貨物所有權(quán)的憑證。在提單簽發(fā)之前或憑單交付之后，提單不是或不再是貨物所有權(quán)憑證，即提單僅在貨物處于運輸過程中才是物權(quán)憑證。

　　條件二：提單的轉(zhuǎn)讓人對貨物必須具有所有權(quán)。最初轉(zhuǎn)讓提單的人(賣方)必須保證其對該貨物享有合法的，完整的所有權(quán)。

　　條件三：轉(zhuǎn)讓人必須具有轉(zhuǎn)移所有權(quán)的意圖。也就是說，在某些情況下，如果轉(zhuǎn)讓人沒有轉(zhuǎn)讓所有權(quán)的意圖，提單的轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓就不發(fā)生貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，即此時提單不是貨物所有權(quán)憑證。例如，來料加工貿(mào)易和賒銷貿(mào)易。首先必須明確二者所涉及的合同雙方，并不具有貨物買賣的目的，其實施的也不是貨物買賣行為，因而雙方并不是買賣合同關(guān)系，前者是委托加工關(guān)系，后者是委托銷售關(guān)系。從貿(mào)易實踐中可以看到，在履行上述合同時，貨物所有權(quán)并沒有發(fā)生轉(zhuǎn)移，而只是占有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。不過，在國際貿(mào)易中，以不發(fā)生貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移而僅以發(fā)生占有轉(zhuǎn)移為目的的提單轉(zhuǎn)讓畢竟還是少數(shù)，并且這些往往也不是真正的國際貨物買賣，這時將提單作為“占有憑證”來理解，并不與“所有權(quán)憑證”相矛盾，只是所有權(quán)憑證觀點的例外。

　　條件四：提單可以是一式多份，通常為一套正本提單，一式三份，每一份具有同等的法律效力。當(dāng)其中一份完成提貨手續(xù)后，其余各份均失效。此后，無論誰持有提單，均不能再向承運人證明其對提單項下的貨物享有所有權(quán)。

　　條件五：提單持有人主張其對提單項下貨物的所有權(quán)，應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的期間內(nèi)提出。我國《海商法》規(guī)定其時效為一年。

　　綜上所述，提單是物權(quán)憑證是眾所公認(rèn)的，也是無可爭議的，而將提單是物權(quán)憑證進一步理解為提單是所有權(quán)憑證，也是符合民法理論和貿(mào)易實踐的需要的。因此，正確認(rèn)識提單的物權(quán)憑證性質(zhì)，正確理解提單的物權(quán)憑證性質(zhì)，對提單物權(quán)理論的完善及國際貿(mào)易實踐都會起到積極促進的作用。

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